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南方证券坐庄案开庭 64亿炒作哈飞股份拨开云雾

2005-12-22 21世纪经济报道   www.InvestBank.com.cn
 
 
  对于孙田志这位曾经名动江湖的“庄主”来说,现在是到了还债的时候,虽然他还很年轻,只有41岁。 

  12月16日,深圳罗湖区法院,南方证券、华德资产管理有限公司(以下简称华德公司)以及上海天
发投资有限公司(以下简称天发公司)三家公司的十名涉案人员站在了被告席上, 深圳罗湖区检察院提起的指控是:“涉嫌操纵证券交易价格罪”。 

  64亿资金、289个资金账户、1611个股东账户,用这三个数据,足以概括孙田志炒作哈飞股份的特征。 

  64亿“坐庄”哈飞股份 

  2004年1月2日,南方证券被行政接管之后,其控盘“双哈(哈飞股份和哈药集团)”的真相开始败露,资料显示,截至2004年6月,南方证券持有哈飞股份(600038.SH)流通股10269.8万股,占流通股比例高达90.09%。持有哈药集团(600664.SH)流通股数量,则占流通股比例达93.32%。 

  起诉书指出,南方证券早在2000年就开始进入哈飞股份。当年12月18日,哈飞股份股票在上海证券交易所上市交易,原南方证券董事长沈沛(在逃)指示时任南方证券公司总裁助理兼南京分公司总经理、天发公司董事长兼总经理的孙田志买入该股票,对该股票作适当的“维护”。此后,南方证券公司及天发公司陆续投资哈飞股份,持仓量逐步增大。 

  2001年3月,沈沛主持召开了南方证券公司投资分析决策会议,由孙田志对公司现有投资股票进行分析后,会议确定了对哈飞股份等股票进行“重点投资”,并由孙田志负责运作。 

  2001年7月,南方证券公司组建了华德公司一起参与哈飞股份等股票的投资工作。在此过程中,南方证券公司、华德公司、天发公司,陆续在上海、深圳、南京、北京等全国25个城市45家证券营业部以法人名义或自然人名义开设了289个资金账户,并下挂1611个股东账户,参与哈飞股份的分仓买卖。投资哈飞股份的具体操作则由孙田志向南方证券、华德以及天发投资的投资人员直接下达买卖的指令。 

  从2000年12月至2001年4月,南方证券分5笔共拨出13.1亿元人民币到南京资产经营部,后划入上海证券交易所G58交易席位上,用于哈飞股份等几只“重点投资”股票的买卖。 

  检方起诉书指出,此期间,南方证券公司、华德公司、天发公司三被告单位还大量开展委托理财业务,对外获取资金,其中有64.6亿元人民币被汇入289个资金账户参与炒作。 

  此外,南方证券公司、华德公司采用透支的方式,集中资金,用于操纵哈飞股份证券交易价格。截至2004年1月2日,三被告单位参与操纵哈飞股份的1611个股东账户中,单日最高买入哈飞股份金额发生在2003年12月17日,买入金额为7500多万元人民币。2003年9月8日,上述账户持有哈飞股份的市值达到最高,为21.5亿元人民币。三被告单位累计交易动用资金额达15亿。 

  孙田志和他的伙伴们 

  孙田志发迹于南京,当时以江苏电力实业公司副总的身份,为南方证券南京某营业部的一个机构大户。1994年,由江苏电力投资,南方证券在南京又成立了金桥营业部,营业部的收入由双方按照协议比例分成,孙田志出任营业部一把手。1996年,孙田志因业绩优秀被力邀进入了南方,就任南方证券南京分公司的副总经理。 

  由此,孙田志开始了他在中国证券市场呼风唤雨的人生经历。淮海投资、天发投资、华德资产等三家公司在资本市场并肩作战,孙田志在南方证券构筑出一个“辉煌时代”。 

  现年41岁的孙田志,曾以一人之身,出任南方证券公司副总裁,天发公司法定代表人、董事长兼总经理,华德公司法定代表人、董事长兼总经理。掌管南方证券资产管理业务的全部,可谓位高权重。 

  南方证券被行政托管两个月后,孙田志即身陷囹圄。2004年3月7日,孙田志因涉嫌挪用资金罪被深圳市公安局刑事拘留。一个星期后,孙田志因患肝硬化、糖尿病等严重疾病而变更强制措施为监视居住。 

  但是,半年时间不到,孙田志因涉嫌操纵证券交易价格罪于2004年8月9日再度被深圳市公安局刑事拘留,同年9月14日,因涉嫌操纵证券交易价格罪被批准逮捕,但是,当天就因身体不宜羁押被取保候审,孙田志现在江苏省人民医院治疗。 

  孙田志的左膀右臂也先后落马。2004年8月9日,南方证券另外五名高管被同时刑拘,其中包括原任南方证券公司证券自营业务总部副总经理,兼任南方证券公司投资决策委员会副秘书长的孙宪国,原南方证券资产管理部副总刘辉、原任天发公司副总经理,兼任南方证券南京分公司资产管理部经理的辛玉海、原任华德公司投资总监孙明明。 

  当天被刑拘的还有曾任华德公司投资部副经理、南方证券公司资产管理业务总部投资部经理、南方证券公司证券自营业务总部投资部经理葛绍辉。 

  此外,陈平、李茁、张健(女)以及张弩等四名中层也于同日被刑事拘留,至此,孙田志班底全军覆没。 

  和孙田志等人相比,原南方证券董事长沈沛逍遥得多。退休后的沈沛以看望女儿的名义,一直滞留在美国。他除涉嫌操纵股票价格以外,还被怀疑与南方证券7.8亿美元(大约60亿元人民币)外汇逃汇案有密切关系。(邹愚 记者 郑清/21世纪经济报道)  
  


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